金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì竹荪煮多久)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普竹荪煮多久(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人竹荪煮多久承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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